交易所出手!某私募打新询价内控、决策,参与 IPO 网下询价现典型违规案例

重磅消息:上海证券交易所出手,深圳知名私募基金遭遇监管警示!

违规曝光

深圳知*通*私募证券基金管理合伙企业(有限合伙)因以下违规行为被警示:

1. 内部控制松懈,询价流程不规范

内部制度缺失,责任不清,未执行严格的价格决策机制,存在严重的流程违规问题。

2. 研究分析不深入,估值不准确

未能进行充分的行业和公司研究,内部研究报告缺乏严谨逻辑,导致估值失真。

监管举措

上海证券交易所根据相关规定,对深圳知*通*私募证券基金管理合伙企业(有限合伙)予以监管警示,并要求其一个月内提交整改报告。

处罚原文

上海证券交易所

监管措施决定书

〔2026〕36号

关于对深圳知*通*私募证券基金管理

合伙企业(有限合伙)予以监管警示的决定

当事人:

深圳知*通*私募证券基金管理合伙企业(有限合伙)。

……

上海证券交易所

2026年*月*日

来源:上海证券交易所

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