重磅消息:上海证券交易所出手,深圳知名私募基金遭遇监管警示!
违规曝光:
深圳知*通*私募证券基金管理合伙企业(有限合伙)因以下违规行为被警示:
1. 内部控制松懈,询价流程不规范
内部制度缺失,责任不清,未执行严格的价格决策机制,存在严重的流程违规问题。
2. 研究分析不深入,估值不准确
未能进行充分的行业和公司研究,内部研究报告缺乏严谨逻辑,导致估值失真。
监管举措:
上海证券交易所根据相关规定,对深圳知*通*私募证券基金管理合伙企业(有限合伙)予以监管警示,并要求其一个月内提交整改报告。
处罚原文:
上海证券交易所
监管措施决定书
〔2026〕36号
关于对深圳知*通*私募证券基金管理
合伙企业(有限合伙)予以监管警示的决定
当事人:
深圳知*通*私募证券基金管理合伙企业(有限合伙)。
……
上海证券交易所
2026年*月*日
来源:上海证券交易所